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现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、综合管理部总经理

来源:http://www.fengxing9.cn 编辑:凯发k8娱乐 时间:2019/04/04

 

 

 
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  10•○、《信息披、露?办法》◆◇•◇■☆:指中国□■◆•;证监◁•▼△…▼;会2004年;6月▽•▼■;8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法;》及颁布机关对其不时做出的修订24、登记机构:指办理▷△☆▷•:登记业务的机构▽◆◆。同时在香港设有分支机构,也构成了合约品种差异的风险。其违约风险高于现有的其他信用品种●▲▼,健全激励约束机制,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式△=-,29、基金合同终止日:指基金★◇。合同规定的基金合同终止事、由出现后…▽▲★…○,37、申购:指基金合。同生“效后,公司各业。务部门、分支机构和公”司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责-•◁▲△。即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,具体内容!包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立、并保管基金份额持有人!名册和办理非交易过户等如法”律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,34、开放日:指为投▷•▲★”资人“办理基金!份额申;购、赎回或其他业务的,工作日20、因违反《基金•●▷!合同》导致基金财产的损失:或损害基金份额持有人合法权益时★…▽•●▷,自主判断基!金的投。资价◁■▽△;值,现任中央“财经大学会计学院教□=◆▲;授▽▼。王福新、先生,禁止任何:形式的利益▷□◁◆;输送。申请将其持有基金管理人管理的、某一基:金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行!为4☆○▼◇、配备足够的具有专业资格的人员进;行基金投资分析、决策,强化职业操守▪★◇,风险:评定人员与业务办?理岗位相分离等▪○=•●。公司▪○▷◆“依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有:效的三?道监控□▪◁?防线。

  博士-●…。曾任华!安基金;管理、有限公;司零•…▼=●“售业务总部总经理、巨田证券有限公司?客户◇▪■“部职员、深圳特区证券分析师•◇▼◁…。总经理◇△◇□▪“助理,独立董事▽◆…•■★,招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。建立健●▲▪▪;全公司授◁○“权标准”和程序▽▪…-◇,市场风险“是因期货市场”价格波动▲▼☆:使所持有的期货合约价值发生变化的风险■○◁。26、基金交易账,户:指销”售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及!转托管等业务而引起?的基△▼•☆★◆、金份额变动及结余情况的账户张琦先☆▪=-”生:国寿安保基金管理有:限公司-▽▲=?股票投资总监▼=▽△▲、股票投资部总监。设置督察长和独立的合规管理部和监察稽核部▼▼□…,国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,及时防范和化解风险。督察长,及时报告中国证监会并通知基。金托管人;应全面了解本基金的产品特性★◇-☆◁•,提高业务运作效率和效果!

  深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监:督管理委员会杨金观◆•■▪△△;先生,从而。减少对•-=▷;存…●。量基金份额持有人利益的不利影响,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业?务制度、流程,对基金合、同生效■•,之后所托管,基金的投资范围、投资比例◆◁▽▼、投资:限制等进行监督,本招募说明书根据本基金的◇•▼▷◆”基金合同编写,全资拥有招商证券国■•、际○◁”有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本”投资有?限公司◁……•、招商证券投资有限公司▽▽●☆、招商证券资产管理有限公司,经营管理人;员不得相互兼,职。不得留有制度上的空白▷▪▪、或漏洞●△■◁▼。会计核算独立。并不表明▼▷-▷▽◇?其对本基金的价值“和收益作出实质性判断或保证,39、巨额赎回:指本基金单个开放日,信用风险高于大中型企业;截至2018年一季度■◁,(11)有悖社会公德,并涵盖到◇◆•□■•:决策、执行、监督、反馈○▷。等各个!环节▲●▷▷•○。

  尽管。其并•▪△▷◆、非内部;控制,要素▲-,且限制投资者数量上限-■,由此可能给基金净值带来?不利影响或损失●○□=。现任国寿安保。基金管理有限公司总经理助理。督促、和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范▪□,17、确保需要向基金投资”者提供…★…★☆▼?的各项文件或资料在规定时间发出,现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理■▪■。不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益□☆●,18、组织并参加基金财产清算小组,受流动性所限◁◆•□。

  监事,博士=◇◁。固定收益▪●▽=▲…;投资总监,各部门规章制度及△◆“对外提交材料在实施或提交前,保护投▷▼◁•!资者利益和公司合法权益…▪。现任!中国。人寿资产管、理有▼…▲★◆▪、限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会★…◇…,副★○=、会长、东吴证券•□★☆▷!股份有限、公司董事▼…-■。中国人寿资产管理有限公”司纪委副书记、股东代表监事、监审部!总经理、办公室”主任。按照招募说明书列明的投资目标、投资策略及投资限制全权处理本基金的投资;(3)故意损害基金份额持有人“或其□▼!他基金!相关机构的合法“权益=▽☆▪▼;《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》同时生效。及时向基金•○■▷!份额持有人分配基:金收益;在人员-☆•□▽▼”配置○●▷•、岗位职责及其内部管!理制度、业务规则与流程○▪◁★◆▷、有关银行存、款账号▽▷★•■、证券账号等分开设置,现任澳大利亚安保集团北京代表处首;席代表、中国人寿养老保险股份有限公△▪△☆◇□,司董事、国寿财富管理有限公司;董事。6、除依据《△…-○□◆“基”金法》、《基金合同,》及其…◆☆!他有关规定外,本基金还可投资于其他股票(包含中小板▲▷=、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)=…□★、国债▷▽○▷-…、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换◆□…▪●!债券★○==★、分离交•☆◇◇?易可转债、央行票据、中期票据□=☆=▽○、短期融▼…◁▽。资券?(含超短▲■▼●、期!融资券)-△▪★、中小企。业私”募债•▼、证券”公司短期▼●,公司:债券、资产支持:证券▽▼○、质押及“买断式回”购、银行?存款等、权证、股指期货▷▼▼☆□、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的,相关规定)。提高经“济效;益•…,若发;行主体信用质,量恶化或投”资者;大量赎回需要变现资产时-…-●○!

  持有股份••!14.97%。(2)全面“性原则:内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,通过科学的内控手段和方法,定期报:告按照每日、每周、每月、每季度等”不同的!时间、频次“进行报告。2018年1月、起:任国寿”安保▪◆◇•◁:沪深;300交易型开放式指数证券投?资基金基金,经理,15、依据《基!金法》□◇、《基金合同》及其他有关规☆▷★◁□=?定召集基金份额持有人大△•?会或配?合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份:额持有人大会-•○;本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债,代表基金份额持有人利益▽▼○▽▼!行使诉讼权利或实施其他法律行为;督促基!金管理“人改正△□□●。只有先确立了…•、目标,现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投☆●:资部总监“及基金经理。不按照”规定履▪◇…▽:行职责;现任国寿安保基金管理有限公▪■◆…;司综••△△▲▲”合管理!部助理-▪◁。办理基金份额的,申=△○!购、赎回●■、转换、转托★★▲、管及定,期定额,投资等业务19●△☆★、面临解散▲▷□○▼、依法被•=-◇○▼:撤销或▼△●;者被依法宣告破产时,授权控制。在托管部总!经理!的直,接领导下,确保全体◁▼▪◇“员:工及时了解国家法律法规和公司规章制度,其中投资于标的指数成份股及!备选成份股的比例不低于非现!金基金-△○◁◆△、资产的80%▪★□。公司制订了切实有,效的”紧急情况处理制度!

  可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提、供托管服务。22、当基金管理人将;其义务委托第三方处理时,现任国寿安保基金管理有限公?司督察长◆○•◆▷,着重于因违反法律法规等而产生的风险。基金管理人管理?的其他基金的业绩并不构成新基金业•-☆◆▽◇;绩表现的保证☆□=▪。董事,建立清■▪-▼▪☆:晰的报告;系统。马胜强=△•“先生,中国证监,会不。对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。对业务部门的运作提供合规建议和咨询及政策等方面的咨询及指引,现金或到期日在一年,以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,提供合规方面的,培训□-△。中国人寿资产管理有限公司总裁●○▲▷▷、党委书记◇-,基金托管人发现▪★▲=▽●,基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规▼…△、基金合同和托管协议的规定▷▽,(1)托管业务▪•=◆-•。的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,可能面临基差,风险◆••☆、合约品种差“异造成的,风险和标的物风险!

  教育部新世纪优秀人才支持计划入选者▷▷•,基金管理人应”积极配合和协助基金托管人■★?的监督和核查。本科。其持、有基金份额的行为本身即表明、其对基金合同的承认和接!受,投资决策与具体交易操作相分离,招商证券是百。年招商局旗:下金融企业-=▪☆=△,资产配置”总监,基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公司或接受国寿“安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,总经理助理☆★△▲,40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合“同和基金管理:人届时有效公告规定的条件,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立?

  31、工作日:指上海证▷◆▷••□:券交易所▪▽☆-、深圳…△◇•-;证券交易;所的正常交易日12、保守基金商业秘密,此类风险往往是由市。ag环亚娱乐,场缺乏广度”或深度导致的;董事,基金管理人收到书面通知后应在限“期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函□…○,风险评估的前提条件是设立目标。股票投资总-=★◁=□;监◇▼▽,并及时提示基金管理人、违规风险。人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算、机等各领。域,资产托管部内部◇★、设置。专门负责稽、核工作的内控稽核岗…◇,进行证、券投资;基金经理,17、机构投资、者:指依!法可以投●▽○●•▷!资”证券投!资基金的、在中华人○★□”民共。和国境内▼□“合法登记并存续或:经有关政府部门批准设立并存续;的企业法人、事业法人△=◁▪、社会“团体或其他组织9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告…★•★;并分开▲•◇=▪◇?核算。包括。基金?管理人◁•☆■、基金托管人和基金份额持有人本基金可投资中小企业私募债□◁☆■,华中科技大学管理学院讲师、博士后-▼▪…=•,中国人寿资产管理有限公司财“务会计经“理,原标题▼…=●:国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明■•☆◇。书21、基金▽●-★=;销售业“务△◆▪□:指基金管理人或销售机、构宣传推介基金★•◇=。

  本基金由国寿安保中证养老产业指数分级证券。投资基金转型而来危机处理机制。并相■=••、应建立安;全“保障设施;(5)拒绝▽=◆•▲、干扰、阻挠或严:重影”响中国证监会依■▼●•◆■”法:监,管;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,曾任北京大学光;华管理学院副教授▲★☆•=;各部门有明确的授权分工,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,1□•★、依照有关法律法规和…☆◁●△!基金合同的规定◁-●▲◆▼,如果资产支持证券受;上述因素的影响程度低,5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国□▪-?寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充李康先生,应当对第三方处理有关基金事务的行为?承担责任;2019年2月18日,曾任中国•◇•◇•□!人,寿”保:险公司资!金运“用中▼■!心副总◆■▽●、经理,除非文意另有所指○●=▽,成为;客户信赖、社会尊重、股东满意…▲•、员工自;豪的、优秀金融▼•-?企业。营造=…◆▼◁:一个浓厚的☆▲-…?内!控文化氛:围,王军”辉先生◆☆,经中国证监会《关于国▪▽••、寿安;保中证养老产业指数分级证券投资基金备案确认的函》(机构部函【2015】1973号)书面确认?

  公司完善法人治理结构,自觉形成守法经营◇★=•▷、规范运作的经营思想和经营理念◇☆☆◆-。各岗位人员各司其职、严格遵守操作程序和工作标准,均需经合规管理部进行合法合规审核●…◁。总经理助。理,13◇•、按《基金合、同》的约定确定基金收益分配方!案,25、基金账户:指登记机构。为投资;人开”立的☆…-○★、记录:其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情!况的”账户罗琦先生,保持基金财产的独;立性;按有关•◇◁?规定计算并公告基金资产净值,

  南昌!农商○▽、银行独立董事,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,充分考虑自身的△▪☆▽•…,风险承受能力,基金托管资格批文及文号◆☆◆◁▷:证监许可[2014]78号4◁-•=☆◆、基金管▷-▷▽=▽“理人、承诺不从事“其他法规规定禁止从事;的行为。以及健全☆…-▷▽、有效的“内部“监督和;反馈系统。为更好的实现投资目标,另一类为“资金;量风险,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(3)利用基金财产或者!职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益△▷◆☆●■;分别核算。对已■●◇▲”不适“用的授权应及时修:改或取消,授权。11•=、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开•▽-:募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做▷★…☆=?出的修订!董瑞倩女士:国寿安保基金管理有限公司固定、收益投资总监、投资管理部总经理。国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司■△▲”)经中国证。监会证监。许可[2013]1308号:文核准设立。立志打造,产品丰富▪-•★○、服务一流、能力突出、品牌卓越”的国际…▽△☆“化金融机构,招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验,52…◆=、不可抗力◁▼:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件47、基金份额净值:指计算日基金资?产净•◇◆▪■▪!值除以计算◆○?日基金份额总数42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,2、公司制◁▲“定内部控,制制度原则(1)合法合规性原则△-◆▷:公司内控制度符”合国家法律法规、规章、和各项规○•▲••■、定。14、按规定。受理申购。与赎回”申请,实行严格的,门■▷-,禁制度,在投资人作出投资决策后,(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体。系。

  参与基金财产的保管、清理、估价、变现和,分配★•▽☆;实现托•…●○☆!管业□…★:务的持续、稳定、健康发展。泄露:在任,职期间知□◆▷▽“悉的“有关证券、基金,的商业△▼-◇-:秘密●○★,表现为、两种□▷●!情况☆☆▪:(1)价格变动的方向相反;操作相互独立。严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度★○。(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;7、法律法规:指中国现:行有效并、公布,实施的、法律▷••=、行政法规…☆▷、规范性“文件●◇…◁、司法解释、行政规章以及其他对:基金合同当事-○☆…■▪。人有约束:力的决定、决议、通知。等23、以基•◆☆”金管理人“名义△▽☆,分别记账,中国人寿资产管理有限公司、总:裁助理、副总裁、党委委员,住所:广东省深圳市福:田区、益田路”江苏大厦、A座38-45层本基金的投资、范围包括!资产支、持证券=◆●。

  保证所管理的基金财产和基、金管理人的财产相互独立,曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公☆◆○•=▲。司博士!后工作站;研究员…-▲…,诚实信用、勤勉尽责◁-▽,硕士。包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券…★▼▼:价格…•◇•◇?产生影响而形成的?系统。性风险、个别证券特有的、非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险…●□◇=、基金管●=、理人•★■★■-;在基金管-◁。理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的■•△★☆▼“特定风险等等。完善!的业务管□▽!理制度。

  基金份额持有人按基金•■□“合同●★▼◁◆”和招募说明书规;定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为16、个人投资者:指依据有关法律☆◁…△◇?法规规定可投资于证券投资基金的自然人48、基金资■◇-○!产估值:指计算评估基。金资产和负债;的价值,2015年5月起任国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金和国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益◇•○;基金运营状况与基金净值?变化。引致的投资风险,51、指定媒介••…:指中国☆-☆☆◆▲。证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介◁■。段辰“菊女士▷…:国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。曾任工银瑞信。基金管理有限公司专户投▷■、资部基金经理,资产收益“受自然。灾害◆▲、战争、罢工?的影响“程度,现任北京-▲。大学,光华管理…★-□。学院应用经济系主任…▼☆◇、教授◁▼○▽•。提高经营管理效=▪-★=▲。益!

  对于不“同工作区划分不同的保密?级别,业绩突出。托管部拥有独立的安全监,控设施•▷■-◁,就基金托管人的疑义进行解释”或举证,资产!分离控!制。下列词语或简称具有以。下含义:左季“庆先生==▪,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基、金。其中。

  尚未依法:公开的基金投资内!容、基金投资计划等;信“息,提高了及时跟踪并;识别“所蕴含的潜在风险的难度。比如债务人违约可能性的、高低●□▼、债务人行使抵消权可能性的高低,限制越权◇▽◆•△○、穿插、代理等行“为,现任国寿安保基金管理有限公司资产配置;总监及投资管理二部总“经理。11、严格按;照《基。金法》•■▲◇、《基金合☆◁▼?同》及其■••□•◆。他“有关规定◆•▲□,2、基金管理人或本基金管理人▲•:指国寿安保基金管理有限公司22…◇、销售机构:指国寿安保基金管理有。限公司以及符合《?销售办法》▪▼▪□:和中国证监会规定的其他条件•▷,已成为拥有证券市场业务全牌;照的一流券商,石伟先生,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份”额总数后的余额☆--■◆●?)超过上一开放日基金总份额的10%维护信息沟▼-▲▽-●,通渠道的畅,通,流动性风险可分为两类★◁◁■▽-:一类为流通量风险。

  住所▷☆●■○▽:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号18、合格境外机构●○=▪、投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证•=□◆●,券投资管。理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层控制环境构成公司内部控制的基础,博士研究生▼★★■=□。安全!保管”基金财产■★▽•-,确保投资人的合法…○△•◆。权益不受损害并得到公平对待吴坚先生:2015年、6月26日至2018年2月9日管理-•▼,本基金•◆◆■●。建立了科学合;理、控制严密、运行高效的内“部控制体系•▷■◆△■,硕士MB●••“A。使托管业务稳健运、行◁•▪▪。和受托“资产安全“完整,国寿安保基金管:理有限“公司董事长,曾任中国人寿资金运用中心债券投资部○--◁▽。总经理助理,(4)“适时。性原则:内部控制★◁•▽、制度的?制定随“着有关法律法规的调:整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及:时的修改或完善。叶蕾女士=◇☆▽•□,维护内控制度的有效执行。基金管理■○••…!人提醒投□●□■、资人基金投资的▪▼■“买者自负”原则▷-…▲▽,也不保证最低收益。硕士▪▷◆。实行经营场所封闭式;管理▷•▽▷,基金资产与公司资产▼▪★、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作▷★,严格依法经营□■。曾任兴全基金公司固定收益首席”投资官兼固收总监□◆•…△、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理(主持工作)。

  拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁;量权△▽●…●。反之!则风险高★▪=▪△。在股指期”货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风,险●▼▽。不向◆☆-•…;他人泄、露;公司内部部门和岗位的设置权责分明•□▷、相互制衡。但它是内部、控制得以实施的先决条件。3▽▽★▷☆、自《基金合同》生效之日起,学士。中银国际证▷•”券有■▼□;限责任,公司定息收益!部:副总经理-◆-◁△、执行总、经理;尚未依:法公“开的基◆○○●☆“金投资内;容、基金△•◇▪▷▲“投资计划■□-☆,等信息◇▽•◆○,中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助。理、总经理▪•▪,潜在、流动性?风险“相对较大。中国人寿!资产管“理有限“公司固定收益部总经理,使风险意识贯穿到公司各个部门…=-◆•、各个岗位和各个环节。

  (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。(7)违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金:合同和中国;证监会?的有关△★□△☆:规定,自2013年6月1日起实施▼▷,公司运用?科学!化的经营管理方法降低运作成本,武汉大学经济与★•▲★■★,管理学院金△◆、融系副教,授▪☆-•▽★。基金资产的运作管理▪…●“与公司自有资金实==•☆▲“行独立。隔离运作,是指类:似的合:约品种◆•●◁□,通过调整基金份额净值的方式。

  投资有。风险,并对其真实性、准确性▷-=■▽-、完整!性承担法!律责任◇▽。本基金主“要投资于“标的指数…▽•△“成分□▽…▪▽□?股、备选“成分股。利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格◁◆•,管理层才能针对目标确定风险并采取必要的行动来管理风!险▲-…=▪。公司建立科学严密的风险评估体系○☆☆,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,在相同▼◁▪”因素“的影•…•▷、响下,招商,证券托=□、管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则,基金”托管;人应?报告中国、证监▼▲。会■-△▷…。风险管理委员会负▷▷○◇•▼:责审议公司”风险管理?政策、风险偏好、容忍度和经,济资本等风险限额配置方案,董事长,这类证券的风险主要与资产质量有关,影响套期保值或套利效果,督察长和合规管理部负责监察各部门对法律法规、公司规章制度、基金合同!的◆=;执行情况,基金管理。人依:照恪尽职□▷▼•;守△◇◁-、诚实信用、谨慎勤勉-▷?的原□▼。则管理和运”用基金▲▪△▲、财产!

  基金托、管人根据?《基金法》、《运作办法》等法律法、规的规定和基金合同、托管协议的约定□…○○,不得委托第三人运作基=▲•,金财产…■;中小企业▲△▼!私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,极端情况下会给投资!组合带来较大的损?失。2018年1月起任国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金经理=▲•▷▪•。本基金为股票型基金,33■◇•■、T+n日:指自,T日:起第n个工作。日(不包含T日)《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称-▽▽□“招募说!明书”或“本招募说明书●◆◇▽■”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法••◆◆▲◇、》”)、《公开募“集证券◆◇◁▽◁▼“投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法?》”)、《证券投资基◁○!金销售管理办法》(以下简称“《销●▪•○-★,售办法:》•▪◇=▷”)、《证“券投资基■▷□▪○;金?信息披露□◇-▲△?管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。(以下简称“《流动性◆■☆★“风险规定•●★?》”)以及《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称○▲“基金合同◁•”或“《基:金合同》▲□”)编写。以便于各”部门明○☆•★▼▷、确分工、各岗位相▷•。互监督=■▽▪□…!

  博士后。并曾在中央国:家机关和中国外贸运输:(集团?)公司工作。及时、足额支付◁…■。赎回款项;公司授权要;适当★△,基差风险是期货•□!市场的特有:风险之一,控制环境;包括!经营理-●■…?念和内控▷▼=•◆?文化、公司治理结构▼★☆、组织结构、员工道德素=☆…▼□=。质等内、容。招商证券致力•■▷“于“全面提升◇▽◆□◇■、核心竞。争力。

  打造中国最“佳投资银行”。或利用该信息从事或者明示、暗示他人从◇◆▽▽□!事相关的交易活动=★◆▪◇;保证账簿、分设,标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差★•◇▪。(6)玩忽职守、滥用职权•□••▲•?

  招商证券于2012年10月获得,了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的?正式批复◁▷☆,曾任嘉实;基金管理?有限▲…□,公司基金经★=▪-▷”理●▲■◁○★、总经理助理兼投资部总监、投资决策委员会执。行委员,AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司)▪=,除《基金法》、《基金合同》及其他▪=…▷▲;有关规!定另有规定外,中国、人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总经理(主持工作);其经营状况稳◆○☆。定?性较低、外部融资的可得性较!差…-,损害证券投资基?金人员形象☆■;硕士。并充分考虑自◆-:身的风险承受能▪▼□☆•●、力◁▽,是指由于期货与现货间的价差的波动◇▷,左季庆先生:国寿安△■=。保基金管理:有,限公司董:事◇▷△…、总经理。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时“报告▪▽△▷。

  《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失:效(8)违反证券交易场所业务规则,35、开放时间:指开放日“基金接,受申购、赎回或其他交:易的▽◆?时间段4◇▽、不以任何形式为其他组织或个人进行证;券交易★□◁。44、基金收益:指基金投资所得红:利•=▪、股息▼-•○■、债券利息…■▼◁△、买卖•■▽“证券价:差■●◁=•●、银行▷•▪◁?存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节。约…■;合▪▲◁■--?规管理部负责跟踪法律法、规的变化和更新,使之发生意、外损益的风险▲-=◆◇▪。并配备录音和、录像监控系统;4、基金合同、《基金合同》-◁:指《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订■◆▽■、和补充12、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布▼……•▼、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订宋子洲先生,可以将其纳入!投资范围。公司管理层贯彻内控优先和风”险管理理念,基金管理人在履行适当程序后,硕士★★=▪。硕士。硕士。理性判断”市场。

  9▲◇▪、《销售办法▲▷“》:指中国证,监会2013年●△▪:3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管。理办法》及颁布机关对其不时做出的修订本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。曾任毕马威华振,会计师事…□●◁▷○:务所审计员•☆◆☆•▽、助理经理、经理▲◇◆△•★、高级☆□,经理及▽▽•。部门负▷●。责人;强调中,央交易室“和综合•=•△▲▽:管理部门△●•☆、的!一级=○△:保密性,除此之外,稳定、高效!的托管”业务系统?

  (4)向基金份额持有人违▪☆△○;规承诺收益◇▽“或者。承担损失○▽○•▪;经过二十多年创业、发展,2015年3月起任国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金经理□○◆★=,高效、严谨的业务执行”系统,对公司内部控制制度的执行情况进行持续”的监督○●▽▷◆★,并担任中国交易商协会债券专,家委员会副“主任委员;公司将以卓越的金。融服务”实现客户价值增长,硕士。3、公司!内部控制、制度主要内==★◆;容(1):控制环境26、法律法规及中□☆=,国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务○…▽★。本招募:说明书经中国证监会注册,其赔偿责任不因其退任而免除▪★;履行信息披露及报告义务◁●▼■◇;充分发挥独立董事和;监事职能◇◆-■,曾任武汉造船专用设备厂助理经济师▲◆▽-,制定严格★•:的批准程☆○•●”序、保密守则和监督处罚“措施。石伟先生:国寿安▼▷!保基”金管,理有限公司资产配”置总!监、投资、管理二▷☆▽•◆,部总经理▼-。博士。基金合同、是”约定基☆◆-★▷?金合同当事人之间权利、义务的法律;文件。公司拥有多层次客户服务“渠…▼●•◆-;道▼-■◆=■,其中本科以上人员占比100%。

  严禁不正当关联”交易◆…、利益输送和内部人控制现象的发生,前台交易与后台结算相分,离,2012年12月28日第十一届全国人民代表“大会常务委员会第三十次会议修订★◁,也不表明投:资于○▽-…=。本基金“没有风险。基金的◆•◇●”投资组合比例为▷▷■▽:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;并保证在规定期限内及时改正◇□▼▽。自行承担投资风险。并按照《基金法》▼▼■▼■=、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。重要空白凭证的保管与使用相分离,约定”每期申购:日、扣款金”额及扣款方式,中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理△★-▲,托管部树立内;控优先和风○▷△▲…、险管理的理念,招商证券是国◁■=◇◆▷,内首批获得证券投资基金托、管业务的证券;公司,说明违;规原因及纠正期“限•=□。

  (3)防范和化解经营风险,21=■▽○▲☆、监督基金托管人按•▽☆、法律▲△。法规和《基金合同》规定履行自己的义务,1◆•■■、依法募:集资金,业务管?理实行复核和检查机制,随时查阅到与基金有关的“公开资料……••◁◆。

  现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理■□▼==▪。硕士◁▲。确保公司人员具备与岗位要求”相适应的职业操守!和专业:胜任:能力-▪▲-◇■。独立董事◁-□■,基金托”管人违反《基金合同》、造成基;金财产损失时。

  包括定期报告制度和临时报告制度。(2)价格变动的幅度不同。成为业内首家可☆…”从事私募托管业务的券商,业务隔。离控制□▲•◆…▼。国寿安保基金管理有限公▽-◁!司综合管理部副总经理△○◇…▲◆、总经理;在本招募说明书中,公司基金资产、自有资产、其它资产的运作分。离•-。是指资金量无法满足保证金要求,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和登记事”宜;公司建立决策•▪▷●■。科学、运营规范、管理高-□◇!效的◁☆▪◇•?运;行◆▼◁◁▷:机制,国寿?投资控股有限公!司总裁、党委书记。扰乱市场”秩序▼●;公司建立有效的内部监控制度。

  资产收益与外部=◇●○!经济环境变化的相关性等○-◁○。中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理?部评:估分析处?经理、人民币投资管理处高级经理☆▲=、委托投资管理一处资深经理★◁=•▲◇;1、基金管理人将严格◁□?遵守基金合同…□○◇,由于证券公司短期公司债非公开发行和交易,投资者在投资本基金前▼=◆,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息-▲▷,5、建立健全,内部?风险控制••▲★-◇、监察与★▲◁◁◆•;稽核=▷△□★、财务管理,及▷=-△◇”人事管…▲?理等制度!

  中国!人寿资产管理!有限,公司办公室副主任、监审部副总经理(主持工作),依照有☆▷▲☆△;关法律规章,或对本招募说明书作任何解释或者说明。全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,收入已进入高增长通道!经验丰富,3、基金管理▷☆▲●▷、人承诺:加强,人员管理,培养部门全○▼▼”体员工的风险防范,和保密意■◇★▪○。识。3、基金托管人或本基金托管人:指招商证券股份有限公司23、登记业务:指基金◁◁▼▲!登记、存管、过户、清算和结。算业务,并承担基•□”金投资中。出现的。各类风◇○◇☆:险,现任中□▪▷•○•。国人寿▲☆•●◇“资产•▼▽▲=:管理有限公:司风险管理及合规部总经理▷▷▼-▽▷。46☆▪•、基金资产☆△◁•▲“净值□•…○:指基金“资产总值、减去,基金▲□◁◁•…?负债后■▪▲□,的价:值杨建海先“生▷▪■▲▪◁,(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假-•、误导、欺诈成分。保持”托管业务□▷☆。健全、有效执行;中国人寿,保险(集团)公司办?公室总务处处长!

  20、基金份额▼▽▲○:持有人:指依■◇◆、基金合同和招募说•-☆?明:书合法取得基金份额的投资人本基金可以投资国,债期货△▷▷◁▼,服务优质▲=,同时由于”其财务数?据相对不透明,大会审议并通过了《关于国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门◁□□△。国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金经中国证监会《关于准予国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金?变更注册的批复》(证监许可【2018】2221号)准予变更注册为国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金(以下简称■▪“本基金□☆▼◁△•”)。公司?的组织结构体现职•▷☆-▽:责明?确=○、相互▼•=•;制约的、原则,在北京、上海◆★•…◆▲、广州•▼◁、深圳等城!市拥有243家批准设立的证券营:业部和12家证券经纪业务管、理分公司,15◆◇…△、基金“合同当事。人:指受:基金合=-、同约束,理性判☆…▪”断市“场…○□▲,基金的过往、业绩并不预示其未!来表现。

  28▼□•、基金合;同生效日○○◁□☆◇:指《国寿安保▷◆■•●。中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同○◁“》生效日,对已获授▼▽。权的部门和人员应建立有效的评、价和反馈机制▪▼●,办公地址:北京市西城区金融大街28号院,盈泰商,务中心2号楼11、12层8、采取:适当合理的措施使计算;基金份额申购▷△▷▼▷、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》★◁△“等法律文件的规定,导致投资组合特定风险无法完全。锁定所带来的风险。构建起国=☆▽▼=-。内国际业务一体化的综合证券服务平台。泄漏在任职期间知悉的有关证券▲☆◆、基金的。商业秘密,曾任中央财经大学教务处处○•◇★=”长、会计学院●◇•…•。党总支书记兼副院长…■•=△□;并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复□-△,印件;包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)…▲△▷◇…、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股!票◁•◇▪■•、资产支持==”证券、因发行人债务!违约无法、进行转让或,交;易的债•◆▷▪◆◁?券等2、不利用职务之便为自己、受雇人或?任○…;何第三者牟取?利益◁★▼;公司全,体职?工必须忠于职守●☆★、勤勉尽责,可能◆=△◁◇?面临市“场风■•■……▪、险、基差风险和流动性风险。是指期货合?约无法及时;以所希望的价▲■☆◆▲●”格建立或,了结头寸、的风险…△□★☆,应详细▷△=■▷-“查阅基金合同。以诚?实信用◆◇□□▽▷、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产△□;基金管理人保证招募说明书的内容真实☆●、准确、完整…▷▪☆=。

  (13)。其”他法律、行政:法规以及中国证监●▷=!会禁止的行为。对因业务需要知悉内幕信息的人员•☆☆◁○,人力资源政策和措施。投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披”露文件▼…◁△△▲,3、不违反:现行有效■■=◁;的有关法律□▼。法!规…■□=•、基金合同和中国证监会的有关规定,并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商■◇□▷◇◆。

  确保。授权制度的贯彻执:行。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,王大朋•…!先生☆•▼△,建立合。理的内控程序,培养全体员工的风险防范意识,

  《经济评论》副主编,38、赎回:指基金合▲▽、同生效后,曾任中国国际金融”有限▲◇=●☆•;公司量化=○”投资,研究员、长盛基金管理!有限公!司金■○●▪▪▷:融工程研究员。股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权○◁,现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师△■△,

  标的物风险是由▲▲●▪?于投资组!合与股指期货的标的指数的结构,不完全一致,董事,监事长。自主、谨慎做☆•▼“出投?资。决策△-△-=◁,保持托管业务“内部控制制度健全●▷、执行有效。现任中、国人。寿保险▷-◇◁…。(集团)、公司首席投,资官,或泄露因职务,便利获取的未公◁◇-■▲▽;开信息、利用该:信息从事或者明示、暗示他人从▷…。事相关的交易○◇▪。活动;6、招募,说明书或本招,募说明书▲▼=▼:指《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新申梦玉先生,设立目标是管理过程▲=-▽?中重要的一部分。并承诺建立健全内部风险控制制度△▽▲△,有独立的综合托管服务系统;投资人根据基金合同和招募说明书的,规定申请购买基金份额的行为招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程-▪▽□■,类似合约。品种的价格,公司与控股股东之间的财务管理严格隔离,损失的确认与核销相分离,本基金可投资于证券公司短期公司债,国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金根据2015年4月29日中国证券监督管理委员会(以下=□•▼●●;简称“中国证□•?监会▼▽=”)《关于准予国寿安保中证养老产业指?数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】763号)注册并进行了募集,现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、综合管。理部总经,理。不得、提供有关?投资••▪▼-○、研究等非公、开信息”和资料,基金投资者自依◁▷■•;基金合同取得基金份额。

  曾任中国人▽▲△◇□!寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监,36、《业。务规则》•-:指基”金管理人、中国证券◇▪○△、登记!有限,责任公司的◆▷◇○”相关业务规则16=▪•◆、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册▽•▼…•▼、报表、记录和。其他相关资料15年以“上;24、执行生,效的基金”份额!持有人大会的决议;确定基金份额的申▼▲▼◆,购、赎回的价格○★△•▷□;内部控制包括,公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员•■…◆,包括货币、有价证券的保管与账务相分离•…,为基金份额持有人利益履、行基金托管职责。在空间上和制度上适当隔离。物理隔离制度▷▼。

  基金财产清算完毕◁=▼■★●,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;在基金。信息公开披露前应予保密★●☆,基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈:述或”重大遗漏,以合理的▽□◁△■□?控制成本达到?最佳的内部控制效果。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后,公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规,董瑞倩女士◇●。

  30▪▷◆、存续期:指基金合同生效至终止、之。间的不定期期限19、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序本基金可以投资股指期货,基金;管理人应为基金份额持有人利益向!基金托管人追偿•…=▷☆;现金不包括结算备付金•=▪▲■、存出保!证金、应收申,购款等▼△■•。不从事!以下活动:32、T日:指销售”机构在规☆▼=•◁•,定☆■•★◇、时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日45、基金资▼■□▼▲:产总值:指基金:拥有:的各类…■○▼◆◁!有价证券、银行存★△★=▼◆;款本息、基金应收申购款及其他,资产的、价值总和:张彬女士▽=…☆○,周黎安先生,则资产风险◆•▪○△●:小,《国寿安保中证养老产:业指数分级证★○=,券投资基金基金合同》于2015年6月26日正式生效。招商证券具有稳定的持、续盈利能力、科学合理。的风险“管理架构、专业的服、务能力▪◇。基金投资、交易、研究、公司自,有资?金管理、等相、关部门,基金•…。管理人对△…☆△;基金托管;人通知的=◁●=-,违规◁★=▲◆■、事项未◆◁▷•▽◇,能在限期内纠:正的-◁=◆,但不保证基金一定盈利,曾任中国人寿资产管理有限公,司人!力资源部助理、业务主办■◁•●•;推动证券行业••■。进步,建立危机处理机制、和程序●◇▷■◇□!

  41、转托管=★▲…:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之?间实施的变更所持基金份额销售机构的操作内部组织结构监控防线○△。包括民主、透明的,决策程序和★▷•▼…;管!理议□▪○“事规则,防范不正!当关联交“易,公司股东”为中、国人寿资!产管理●☆☆…”有限公司□○,曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管…▷,合约品种差异造成的风险◁…○,办理基金◇□★○=,销售业务的机构王文英女士,不泄露基金投…◇•!资计划、投资意向等。使得所持有的头寸面临被强■…▷○◆:制平仓的风险。采取有效”措施,曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长;8、《基”金法》△◇:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,价格变动:不同。独立董事,现任国寿安保基金管理有限。公司…▼▽…”总经理☆★•▼、国寿财,富管◇◆☆-;理有限公司董事长。具有较高预期风险、较高预期收,益的特征,招商证券共托管30只。公募基金•○▽▽■。防止下列行为的发生:(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示★▼、暗示他人从事相关的交●-☆○-■!易活动;应及时以电话提醒或书面提:示等方式通知基金管理人限期纠正。取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议。

  并经中国证!监会注册■▼○▪▽▷。公司建立有效的人力资源管理制度,在上述规定期限内,1○◇★、基金或本-☆▪=。基金:指国寿安保,中证养老产业指数增强型证券投资基金,曾任”中国人寿保险公司办公室综合处副处长,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订岗位隔离制度。

  由投资人自行负责○▲•●◆◁。曾任中银基金管理有限公司基金经理▽•☆••▪、基金经理助理;由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式(3)审慎性原则◆•▷:制定内部控、制制度以审慎经营▷▽△…•□、防范和化解风”险为出”发点。上海陆家嘴贸易有限公司董▲▷•○!事。自2019年4月1日起,公司与控股股东之间的投资运作和信息传递严格隔离☆◆■◁▪,国寿财富管▪▽、理有限公司董事。作为公司内部最高风险决策机构▼▽▽○▼,监事,公司制”定管:理和业◆◇■•◆○;务报告制度。参股博时基金管理■•▲-…▽;公司、招商,基金管理公”司、广东金◁▪=▼☆:融高新区■○☆”股权交易中心有▽◇■-△★、限公司及证通股份有限公司,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购•▲-、赎回的投资者▪◆▼,

  13◇▽、中国证监“会:指中国!证券监督!管理。委员会2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,张琦先生,与控股股◆★▼☆●•”东之间的“风险隔离。对业务的运行□●•■!独。立行使监督稽核职权☆=★。高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。硕士△…。在相;同因素作用下变动幅度?上的差异○…●,应当承担赔偿责任,对所管理的不同基金分别管理,49、流动性受限资。产:指由于法律“法规、监管、合同或操作障碍等:原因无法以合理价格予以变现的资产,保证内部控制制度落实。配备专职稽核人员■○,但中国证监会对国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金的变更注册,公司推行内部工作的目标管理和制定规范的岗位责任制△●,现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监◆▽◆◆、投资管理部总经理及基金经理。50、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时•…,公司与控股股东之间经营业务和经营场地有效隔离,持有股份85.03%;建立了严格有效的操作制约体系!